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Tesis - Maestría en Administración de Empresas, MBA
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Browsing Tesis - Maestría en Administración de Empresas, MBA by Author "Andrade Arias, Mariela"
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Item Open Access Gestion administrativa – operativa y su incidencia en los procesos de control de lavado de activos en la cooperativa de ahorro y crédito interna de docentes de u.t.e.q. ltda. año 2020. manual de prevención.(Quevedo: UTEQ, 2021) Simbaña Mendieta, Jova Elizabeth; Andrade Arias, MarielaLa Cooperativa de Ahorro y Crédito Interna de Docentes de la Universidad Técnica Estatal de Quevedo U.T.E.Q. Ltda. Es una organización con base legal que al momento de operar pese a su crecimiento se han generado algunas dificultades dentro de las que se enmarca como objetivo general de la investigación Evaluar la Gestión Administrativa-Operativa en el proceso del Lavado de Activos, estos enfoques permitieron valorar la necesidad de un manual de prevención de lavado de activos a fin de cumplir con la disposición emitida por la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria (SEPS) y la Unidad de Análisis Financiero y Económica (UAFE), también se observaron algunas dificultades en cuanto a la elaboración de políticas, controles y procedimientos debido a los formatos extensos dirigidos a los segmentos de primer orden esto trae consigo inconvenientes al momento de ser aplicados en una cooperativa cerrada del segmento cinco, de otra parte la falta de información que tienen los socios, administradores y colaboradores de acuerdo al lavado de activos repercute por cuanto las capacitaciones que son autorizadas por los organismos de control son restringidas para ser socializadas con los beneficiarios de la institución. La metodología aplicada de carácter cuali-cuantitativo, utilizando la matriz de control interno basada en los recursos financieros de la entidad enfocados en la prevención de lavado de activos. Los resultados de esta investigación permitieron extender a la organización como propuesta de mejora oportuna en el diseño de un manual de prevención bajo la reglamentación del lavado de activos según resolución N°SEPS-SGD-IGT-2021-01943-OFC. Palabras Clave: Gestión Administrativa-Operativa. Procesos de Control. Lavado de Activos.